一、項目內容
（一）內控體系評價。根據(jù)財政部、證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關配套指引、《關于進一步加強省屬企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》（蘇國資規(guī)〔2024〕4號）、《江蘇省糧食集團內部控制手冊》等，對被評價企業(yè)內部控制體系建設和執(zhí)行情況進行評價，提出完善建議。
一是內部控制體系建設情況，主要檢查內部控制組織、制度建設的合理性和完整性，是否存在制度缺失、盲點和堵點。重點關注省國資委監(jiān)管要求、集團公司管理要求在企業(yè)內控體系制度建設的體現(xiàn)情況。
二是內部控制體系執(zhí)行情況，主要檢查業(yè)務流程與公司制度、程序的遵循程度，評價和優(yōu)化業(yè)務流程，提高效率、提升效果。主要檢查重點：業(yè)務活動、合同管理、資金管理、資產管理、內控信息化建設、集團管理與控制、內部審計等制度落實情況，重點關注省國資委監(jiān)管要求、集團管理要求的落地情況。
（二）風控體系評價。根據(jù)省國資委《省屬企業(yè)風險管理應用指引》（蘇國資〔2017〕69號）、《省國資委關于切實做好重大風險排查評估和防范化解工作的通知》（蘇國資〔2019〕32號）、《江蘇省糧食集團風險防控暫行辦法》的通知蘇糧集〔2020〕80號，對被評價企業(yè)風險防控體系建設和執(zhí)行情況進行評價，提出完善建議。
一是評價風控組織體系建設及執(zhí)行情況，主要檢查被評價企業(yè)是否明確黨委會（支委會）、董事會、經理層、相關部門的風控職責，是否按照規(guī)定各司其職推動風控工作，建立風險防控“三道防線”。
二是評價風控體系運行情況，主要檢查被評價企業(yè)是否定期落實風險防控工作流程，包括收集風險防控信息、進行風險防控、制定風險防控策略、提出和實施風險防控解決方案、風險防控的監(jiān)督與改進、形成風險防控評價報告。
（三）合規(guī)體系評價。根據(jù)《關于進一步深化省屬企業(yè)法治建設的意見》（蘇國資規(guī)〔2023〕2號）、《省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（蘇國資規(guī)〔2023〕1號）、《關于印發(fā)江蘇省糧食集團合規(guī)管理制度體系的通知》（蘇糧集〔2023〕89號）等，對被評價企業(yè)合規(guī)管理體系建設和執(zhí)行情況進行評價，提出完善建議。
一是評價合規(guī)管理組織體系建設及執(zhí)行情況，主要檢查被評價企業(yè)是否明確黨委會（支委會）、董事會、經理層、相關部門的合規(guī)管理職責，是否配備專兼職合規(guī)管理員，是否按照規(guī)定各司其職推動合規(guī)管理工作。
二是評價合規(guī)管理制度體系建設情況，主要檢查被評價企業(yè)是否根據(jù)適用范圍、效力層級等，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系，是否建立了合規(guī)管理基本制度、重點領域專項合規(guī)指引、合規(guī)風險識別清單、關鍵崗位合規(guī)職責清單、關鍵流程管控清單等。
三是評價合規(guī)管理體系運行情況，主要檢查被評價企業(yè)是否根據(jù)制度建設情況，建立合規(guī)風險識別評估預警機制、合規(guī)審查機制、合規(guī)報告機制、是否開展違規(guī)追責等。
四是評價合規(guī)文化建設情況，主要檢查被評價企業(yè)是否開展法務合規(guī)培訓、是否簽訂合規(guī)承諾書、是否開展合規(guī)宣傳活動，是否建立起“人人講合規(guī)、事事講合規(guī)”的良好氛圍等。
二、工作要求
1.根據(jù)內控評價情況，撰寫內控體系評價報告，形成相應問題表格，并提出管理建議；
2.根據(jù)風控評價情況，撰寫風控評價報告，形成相應問題表格（如有），并提出管理建議；
3.根據(jù)合規(guī)評價情況，撰寫合規(guī)評價報告，形成相應問題表格，并提出管理建議；
4.工作過程中涉及重要事項及時向省糧食集團審計風控部報告。工作期間，事務所駐場人員必須遵守省糧食集團及項目單位相關規(guī)章制度，服從管理，保質保量地完成省糧食集團安排的相關工作。
三、投標單位資格要求
1.投標的中介機構必須具有工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經營狀況良好，未處于被責令停業(yè)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、破產清算等狀態(tài)，具有簽訂合同的主體資格。
2.通過“信用中國”網站查詢，未被列入失信被執(zhí)行人，在誠實守信、信用承諾、信用評價方面未有否定性評價。
3.自2022年1月1日起至本招標公告發(fā)布之日起止，投標人須具備至少一例內控評價、風控評價、合規(guī)評價相關業(yè)績。
四、費用報價
1. 本次服務報價為總包服務費報價（涉及相關工作人員的出差交通費、住宿費，由投標單位自行承擔）。
2. 投標單位應統(tǒng)一按報價格式表報價，不得修改報價表。報價表上需加蓋單位公章。
3. 費用支付。服務費用根據(jù)合同約定支付。
4. 本次招標設最高限價20萬元，超過限價的投標將作廢標處理。
五、評標辦法
1.本次評標小組由省糧食集團相關部門人員共同組成。
2.本次評標采用綜合評分法，得分最高者中標，評分細則詳見評標明細表（附件1）。
六、報價函遞交要求
1.參加投標的單位必須符合招標單位標書中的資質要求。招標單位有權拒絕任何不符合或不響應招標文件要求的投標文件。
2.投標文件主要內容及格式見附件2投標文件內容及格式。
3.投標文件應裝訂成冊，編制目錄，投標單位應將投標文件密封裝在單獨的信封中，所有信封正面應清楚標明遞交至招標單位名稱、投標項目名稱、投標單位名稱等，并加蓋單位公章并由負責人簽字或蓋章。在信封背面的封裝處用密封條密封，在密封條上填寫密封日期并加蓋單位公章。投標文件中任何行間插字、涂改和增刪，必須由投標單位負責人簽字或蓋章后才有效。
4.投標文件正本1份，請于2024年11月28日下午16：00前，交到蘇糧國際大廈2510室，不接受郵寄快遞。
5.聯(lián)系人：管超，聯(lián)系電話：025-68529971。
附件1
評標明細表
| 分值構成 (總分100分) |
投標報價： 30 分 工作方案： 35 分 項目業(yè)績： 15 分 項目負責人： 10 分 項目團隊： 5 分 服務承諾： 5 分 |
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| 評標基準價計算方法 | 本次招標，以經評審的有效評標價的平均價為基準價，基準價為價格分的滿分，即30分。 | |
| 投標報價的偏差率 計算公式 |
偏差率=100%×（投標單位報價－評標基準價）/評標基準價 | |
| 評分項目 | 評分因素 | 評分標準 |
| 投標報價 評分標準 （30）分 |
投標報價與基準價偏差（最高扣5分） | 等于評標基準價（30）分 |
| 每高于評標基準價1%扣（1）分 | ||
| 每低于評標基準價1%扣（0.5）分 | ||
| 工作方案 （35）分 |
1. 工作方案設計完備，思路清晰，具有可操作性，得20-35分； 2. 工作方案設計較為完備，思路較為清晰，具有一定可操作性，得10-20分； 3. 工作方案思路不夠清晰，缺乏可操作性，得0-10分 。 |
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| 項目業(yè)績（15）分 | 自2021年起至招標公告發(fā)布之日，具有內控評價、風控評價、合規(guī)評價經驗，每提供1個有效業(yè)績，得2分，最高可得15分。 | |
| 項目負責人（10）分 | 1. 具有8年以上注冊會計師經驗，得5分； 2. 具有5年及以上為國有企業(yè)或大中型企業(yè)進行內控評價、風控評價、合規(guī)評價相關工作經驗，視其參與程度及項目性質、規(guī)模打分，最多得5分。 |
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| 項目團隊 （5）分 |
1. 投入本項目核心人員4人及以上，視其以往工作履歷，人員參與項目的性質、規(guī)模打分，最多得5分； 2. 投入本項目核心人員4人以下，視其以往工作履歷，人員參與項目的性質、規(guī)模打分，最多得3分。 |
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| 服務承諾 （5）分 |
承諾與預期的符合程度，滿意3-5（含）分，一般1-3（含）分，不滿意0分。 | |
附件2
投標文件內容及格式
一、目錄
二、投標函及報價
江蘇省糧食集團有限責任公司
×××××××××（投標單位全稱）委托 ×××（全權代表人姓名），×（性別）×××（職務、職稱），身份證號×××××××為全權代表，參加貴方組織的招標活動。
1. 提供投標單位須知規(guī)定的全部投標文件。投標文件正本1份，副本2份。
2. 保證遵守招標文件中的有關規(guī)定。
3. 保證嚴格地執(zhí)行與招標單位所簽訂的服務協(xié)議，并承擔服務協(xié)議規(guī)定的責任和義務。
4. 愿意向貴方提供任何與該項目有關的數(shù)據(jù)、情況和資料。
5. 本次投標報價總額為人民幣 萬元。
6. 與本活動有關的一切往來通訊請寄到以下地址：
地址：
郵編： 電話： 傳真：
電子信箱：
投標單位全稱（蓋章）：
負責人（簽字）：
授權代表人（簽字）：
日期：
三、投標文件主要內容
1. 投標機構情況簡介、營業(yè)執(zhí)照、存續(xù)年限、辦公規(guī)模、人員情況、所獲獎勵情況。
2. 投標主要負責人及團隊組建情況，包括各人員簡歷、執(zhí)業(yè)資格證書、相關項目服務經驗及成果等（需提供業(yè)績證明材料）。
3. 工作方案。工作方案應明確項目主要負責人及其他人員配置名單、項目角色，明確項目主要負責人駐場時間，明確內部控制體系執(zhí)行與建設評價與完善初步時間安排，明確內控體系、風控體系、合規(guī)體系評價的具體計劃及實施步驟并列明工作成果。
四、承諾書
為確保本服務團隊及其他相關人員能夠全面、及時、深入地與貴司進行溝通，并提供優(yōu)質、高效的法律服務，我們鄭重承諾如下：
1. 誠信敬業(yè)，積極主動，勤勉盡職，依法維護貴司的合法權益，維護國家利益和社會公共利益；
2. 嚴格按照貴司的委托授權范圍開展法律服務工作，不超越權限進行活動；
3. 嚴格保守服務活動中知悉的貴司的秘密和國家機密，不泄露貴司任何的信息、資料；
4. 本團隊將秉承客戶至上、團隊合作、謙虛謹慎、開拓進取、優(yōu)質高效的專業(yè)服務理念，與貴司建立融洽的合作關系。
五、投標單位認為應提供的其他資料
